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  • 2012中华人民共和国金融法律法规全书(含相关政策)[平装]
  • 共2个商家     70.10元~77.40
  • 作者:法律出版社法规中心(编者)
  • 出版社:法律出版社;第1版(2012年3月1日)
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  • ISBN:9787511832368

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    编辑推荐

    《2012中华人民共和国金融法律法规全书(含相关政策)》特点:收录全面,编排合理,查询方便;特设导读、条旨,实用性强;特色服务,动态增补。

    目录

    一、金融监管
    1.综合规定
    中华人民共和国银行业监督管理法(2003.12.27)(2006.10.31修正)
    中华人民共和国反洗钱法(2006.10.31)
    国有重点金融机构监事会暂行条例(2000.3.15)
    国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见(2008.12.8)
    非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法(1998.7.13)(2011.1.8修正)
    金融机构高级管理人员任职资格管理办法(2000.3.24)
    中国银行业监督管理委员会行政处罚办法(2004.12.28)(2007.7.3修正)
    中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定(2006.1.12)
    金融许可证管理办法(2003.5.31)(2007.7.3修正)
    金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(2006.11.14)
    金融机构反洗钱规定(2006.11.14)
    反洗钱现场检查管理办法(试行)(2007.6.4)
    金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法(2007.6.11)
    金融企业国有资产转让管理办法(2009.3.17)
    2.中央银行
    (1)综合管理
    中华人民共和国中国人民银行法(1995.3.18)(2003.12.27修正)
    中国人民银行行政处罚程序规定(2001.2.1)
    中国人民银行行政复议办法(2001.2.1)
    中国人民银行办公厅关于发布行政许可事项目录的通知(2004.7.8)
    中国人民银行执法检查程序规定(2010.4.14)
    (2)人民币管理
    中华人民共和国人民币管理条例(2000.2.3)
    中华人民共和国国家货币出入境管理办法(1993.1.20)
    不宜流通人民币挑剔标准(2003.11.13)
    中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法(2003.4.9)
    中国人民银行残缺污损人民币兑换办法(2003.12.24)
    人民币图样使用管理办法(2005.9.5)
    经营、装帧流通人民币管理办法(2005.9.5)
    跨境贸易人民币结算试点管理办法(2009.7.1)
    跨境贸易人民币结算试点管理办法实施细则(2009.7.3)
    (3)现金管理
    现金管理暂行条例(1988.9.8)
    现金管理暂行条例实施细则(1988.9.23)
    (4)金银管理
    中华人民共和国金银管理条例(1983.6.15)(2011.1.8修正)
    中华人民共和国金银管理条例施行细则(1983.12.28)
    (5)国库管理
    中华人民共和国国家金库条例(1985.7.27)
    中华人民共和国国家金库条例实施细则(1989.12.13)
    中华人民共和国国库券条例(1992.3.18)(2011.1.8修正)
    国库会计管理规定(2005.10.31)
    国库资金风险管理办法(2005.12.30)
    中央国库现金管理暂行办法(2006.5.26)
    (6)金融价格管理
    人民币利率管理规定(1999.3.2)
    商业银行服务价格管理暂行办法(2003.6.26)
    远期利率协议业务管理规定(2007.9.29)
    中国人民银行关于人民币贷款利率有关问题的通知(2003.12.10)
    中国人民银行关于实行再贷款浮息制度的通知(2004.3.24)
    中国人民银行关于人民币存贷款计结息问题的通知(2005.5.17)
    二、金融企业
    1.商业银行
    (1)机构管理
    中华人民共和国商业银行法(1995.5.10)(2003.12.27修正)
    商业银行设立同城营业网点管理办法(2002.2.10)
    商业银行内部控制评价试行办法(2004.12.25)
    商业银行内部控制指引(2007.7.3)
    主办银行管理暂行办法(1996.6.29)
    农村商业银行管理暂行规定(2003.9.12)
    农村合作银行管理暂行规定(2003.9.12)
    村镇银行管理暂行规定(2007.1.22)
    农村资金互助社管理暂行规定(2007.1.22)
    (2)市场准入
    中国银行业监督管理委员会关于调整银行市场准入管理方式和程序的决定(2003.5.29)
    中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法(2006.1.12)(2006.12.28修订)
    (3)风险管理
    商业银行集团客户授信业务风险管理指引(2003.10.23)(2010.6.1修订)
    商业银行资本充足率管理办法(2004.2.23)(2007.7.3修正)
    商业银行市场风险管理指引(2004.12.29)
    商业银行个人理财业务风险管理指引(2005.9.29)
    商业银行风险监管核心指标(试行)(2005.12.31)
    商业银行合规风险管理指引(2006.10.25)
    商业银行操作风险管理指引(2007.5.14)
    商业银行并购贷款风险管理指引(2008.12.6)
    商业银行信息科技风险管理指引(2009.6.1)
    商业银行声誉风险管理指引(2009.8.25)
    商业银行流动性风险管理指引(2009.9.28)
    商业银行银行账户利率风险管理指引(2009.11.25)
    银行业金融机构国别风险管理指引(2010.6.8)
    商业银行杠杆率管理办法(2011.6.1)
    中国银监会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知(2009.7.31)
    (4)公司治理
    国有重点金融机构监事会暂行条例(2000.3.15)
    股份制商业银行公司治理指引(2002.6.4)
    股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引(2002.6.4)
    商业银行与内部人和股东关联交易管理办法(2004.4.2)
    国有商业银行公司治理及相关监管指引(2006.4.18)
    商业银行信息披露办法(2007.7.3)
    银行业金融机构外部审计监管指引(2010.8.11)
    商业银行董事履职评价办法(试行)(2010.12.10)
    2.非银行金融机构
    金融资产管理公司条例(2000.11.10)
    金融资产管理公司资产处置管理办法(2000.11.8)(2008.7.9修订)
    金融资产管理公司并表监管指引(试行)(2011.3.8)
    企业集团财务公司管理办法(2004.7.27)(2006.12.28修订)
    商业银行设立基金管理公司试点管理办法(2005.2.20)
    货币经纪公司试点管理办法(2005.8.8)
    金融租赁公司管理办法(2007.1.23)
    非银行金融机构行政许可事项实施办法(2007.8.3)
    汽车金融公司管理办法(2008.1.22)
    消费金融公司试点管理办法(2009.7.22)
    融资性担保公司管理暂行办法(2010.3.8)
    国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知(2010.6.10)
    中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于村镇银行、贷款公司、农村资金互助社、小额贷款公司有关政策的通知(2008.4.24)
    3.外资及境外金融机构
    中华人民共和国外资银行管理条例(2006.11.11)
    中华人民共和国外资银行管理条例实施细则(2006.11.24)
    外资金融机构驻华代表机构管理办法(2002.6.27)
    境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法(2003.12.8)
    外资金融机构行政许可事项实施办法(2006.1.12)
    外国机构在中国境内提供金融信息服务管理规定(2009.4.30)
    4.金融机构法律责任
    金融机构撤销条例(2001.11.23)
    金融违法行为处罚办法(1999.2.22)
    中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知(2012.1.20)
    三、金融业务
    1.负债业务
    (1)储蓄存款
    储蓄管理条例(1992.12.11)(2011.1.8修正)
    个人存款账户实名制规定(2000.3.20)
    对储蓄存款利息所得征收个人所得税的实施办法(1999.9.30)(2007.7.20修订)
    人民币单位存款管理办法(1997.11.15)
    通知存款管理办法(1999.1.3)
    教育储蓄管理办法(2000.3.28)
    最高人民法院关于审理存单纠纷案件的若干规定(1997.12.11)
    (2)同业拆借
    同业拆借管理办法(2007.7.3)
    银行业金融机构进入全国银行间同业拆借市场审核规则(2005.1.21)
    (3)金融债券
    全国银行间债券市场债券交易管理办法(2000.4.30)
    全国银行间债券市场债券远期交易管理规定(2005.5.11)
    全国银行间债券市场债券借贷业务管理暂行规定(2006.11.2)
    全国银行间债券市场做市商管理规定(2007.1.9)
    银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法(2008.4.9)
    全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程(2009.3.25)
    银行间债券市场债券登记托管结算管理办法(2009.3.26)
    国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法(2005.2.18)(2010.9.16修订)
    2.信贷业务
    (1)综合规定
    中华人民共和国担保法(1995.6.30)
    最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释(2000.12.8)
    中华人民共和国合同法(节录)(1999.3.15)
    中华人民共和国物权法(节录)(2007.3.16)
    中华人民共和国城市房地产管理法(节录)(1994.7.5)(2009.8.27修正)
    城市房地产抵押管理办法(1997.5.9)(2001.8.15修正)
    应收账款质押登记办法(2007.9.30)
    动产抵押登记办法(2007.10.12)
    专利权质押登记办法(2010.8.26)
    国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知(2009.2.3)
    贷款通则(1996.6.28)
    贷款风险分类指引(2007.4.3)
    商业银行贷款损失准备管理办法(2011.7.27)
    最高人民法院关于人民法院审理借贷案件的若干意见(1991.8.13)
    中国人民银行、财政部、人力资源和社会保障部关于进一步改进小额担保贷款管理,积极推动创业促就业的通知(2008.8.4)
    中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知(2010.12.3)
    (2)对公授信
    商业银行实施统一授信制度指引(试行)(1999.1.20)
    项目融资业务指引(2009.7.18)
    银团贷款业务指引(2011.8.1)
    单位定期存单质押贷款管理规定(2007.7.3)
    商业银行授权、授信管理暂行办法(1996.11.11)
    经济适用住房开发贷款管理办法(2008.1.18)
    廉租住房建设贷款管理办法(2008.12.3)
    固定资产贷款管理暂行办法(2009.7.23)
    流动资金贷款管理暂行办法(2010.2.12)
    银行开展小企业授信工作指导意见(2005.7.25)(2007.6.29修订)
    中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知(2007.9.27)
    中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的补充通知(2007.12.5)
    (3)对私授信
    凭证式国债质押贷款办法(1999.7.9)
    中国人民银行助学贷款管理办法(2000.8.24)
    汽车贷款管理办法(2004.8.16)
    个人定期存单质押贷款办法(2007.7.3)
    商业助学贷款管理办法(2008.7.11)
    个人贷款管理暂行办法(2010.2.12)
    中国银行业监督管理委员会、中华全国总工会关于开展工会创业小额贷款试点工作的通知(2009.10.10)
    (4)不良资产
    商业银行不良资产监测和考核暂行办法(2004.3.25)
    金融企业呆账准备提取管理办法(2005.5.17)
    金融企业呆账核销管理办法(2005.5.17)(2010.4.10修订)
    最高人民法院关于审理涉及金融资产管理公司收购、管理、处置国有银行不良贷款形成的资产的案件适用法律若干问题的规定(2001.4.11)
    最高人民法院关于金融资产管理公司收购、处置银行不良资产有关问题的补充通知(2005.5.30)
    最高人民法院关于审理涉及金融不良债权转让案件工作座谈会纪要(2009.3.30)
    最高人民法院关于审理金融资产管理公司利用外资处置不良债权案件涉及对外担保合同效力问题的通知(2010.7.1)
    3.支付结算业务
    (1)票据管理
    中华人民共和国票据法(1995.5.10)(2004.8.28修正)
    最高人民法院研究室对《票据法》第十七条如何理解和适用问题的复函(2000.9.29)
    票据管理实施办法(1997.8.21)(2011.1.8修正)
    中国人民银行关于完善票据业务制度有关问题的通知(2005.9.5)
    最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定(2000.11.14)
    (2)票据承兑与结算
    银行汇票业务准入、退出管理规定(2000.6.1)
    再贴现办法(1994.7.7)
    商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法(1997.5.22)
    国内信用证结算办法(1997.7.16)
    支付结算办法(1997.9.19)
    支付结算业务代理办法(2000.6.1)
    跨境贸易人民币结算试点管理办法(2009.7.1)
    最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定(2005.11.14)
    (3)结算账户管理
    人民币银行结算账户管理办法(2003.4.10)
    人民币银行结算账户管理办法实施细则(2005.1.19)
    人民币银行结算账户管理系统业务处理办法(2007.4.6)
    境外机构人民币银行结算账户管理办法(2010.9.29)
    外商直接投资人民币结算业务管理办法(2011.10.13)
    4.外汇业务
    (1)外汇管理
    中华人民共和国外汇管理条例(1996.1.29)(2008.8.5修订)
    银行间外汇市场管理暂行规定(1996.11.29)
    离岸银行业务管理办法(1997.10.23)
    个人外汇管理办法(2006.12.25)
    个人外汇管理办法实施细则(2007.1.5)
    境内机构境外直接投资外汇管理规定(2009.7.13)
    合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定(2009.9.29)
    中国银监会办公厅关于银行业金融机构开办外汇保证金交易有关问题的通知(2008.6.6)
    (2)外汇账户
    境内外汇帐户管理规定(1997.10.7)
    境外外汇帐户管理规定(1997.12.11)
    境内机构经常项目外汇账户管理实施细则(2002.9.9)
    (3)结售汇业务
    结汇、售汇及付汇管理规定(1996.6.20)
    银行结售汇统计制度(2006.8.7)
    外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法(2002.11.16)
    个人财产对外转移售付汇管理暂行办法(2004.11.8)
    电子银行个人结售汇业务管理暂行办法(2011.1.19)
    ……
    四、信托
    五、金融犯罪

    文摘

    版权页:



    插图:



    第五条 监事会以财务监督为核心,根据有关法律、行政法规和财政部的有关规定,对国有金融机构的财务活动及董事、行长(经理)等主要负责人的经营管理行为进行监督,确保国有资产及其权益不受侵犯。
    监事会与国有金融机构是监督与被监督的关系,不参与、不干预国有金融机构的经营决策和经营管理活动。
    第六条 监事会履行下列职责:
    (一)检查国有金融机构贯彻执行国家有关金融、经济的法律、行政法规和规章制度的情况;
    (二)检查国有金融机构的财务,查阅其财务会计资料以及与其经营管理活动有关的其他资料,验证其财务报告、资金营运报告的真实性、合法性;
    (三)检查国有金融机构的经营效益、利润分配、国有资产保值增值、资金营运等情况;
    (四)检查国有金融机构的董事、行长(经理)等主要负责人的经营行为,并对其经营管理业绩进行评 价,提出奖惩、任免建议。
    第七条 监事会一般每年对国有金融机构定期检查两次,并可以根据实际需要不定期地对国有金融机构进行专项检查。
    第八条 监事会开展监督检查,可以采取下列方式:
    (一)听取国有金融机构主要负责人有关财务、资金状况和经营管理情况的汇报,在国有金融机构召开有关监督检查事项的会议;
    (二)查阅国有金融机构的财务报告、会计凭证、会计帐簿等财务会计资料以及与经营管理活动有关的 其他资料;
    (三)核查国有金融机构的财务、资金状况,向职工了解情况、听取意见,必要时要求国有金融机构主要负责人作出说明;
    (四)向财政、工商、税务、审计、金融监管等有关部门调查了解国有金融机构的财务状况和经营管理情况。
    监事会主席根据监督检查的需要,可以列席或者委派监事会其他成员列席国有金融机构董事会会议和其他有关会议。
    第九条 监事会指导国有金融机构的内部审计、稽核、监察等内部监督部门的工作,国有金融机构内部监督部门应当协助监事会履行监督检查职责。
    第十条 监事会每次对国有金融机构进行检查后,应当及时作出检查报告。
    检查报告的内容包括:财务、资金分析以及经营管理评价;主要负责人的经营管理业绩评价以及奖惩、任免建议;存在问题的处理建议;国务院要求报告或者监事会认为需要报告的其他事项。
    监事会不得向国有金融机构透露前款所列检查报告内容。
    第十一条 检查报告经监事会成员审核,并征求有关部门意见后,由监事会主席签署,经监事会管理机构报国务院。
    监事会成员对检查报告有原则性不同意见的,应当在检查报告中说明。
    第十二条 监事会在监督检查中发现国有金融机构的经营行为有可能危及金融安全、造成国有资产流失或者侵害国有资产所有者权益以及监事会认为应当立即报告的其他紧急情况,应当及时向监事会管理机构提出专项报告,也可以直接向国务院报告。