关注微信

推荐商品

    加载中... 正在为您读取数据...
分享到:
  • 美国证券监管法基础[平装]
  • 共2个商家     145.80元~153.50
  • 作者:路易斯·罗思(LouisLoss)(作者),乔尔·赛里格曼(JoelSeligman)(作者),张路(译者)
  • 出版社:法律出版社;第1版(2008年1月1日)
  • 出版时间:
  • 版次 :
  • 印刷时间:
  • 包装:
  • ISBN:9787503679223

  • 商家报价
  • 简介
  • 评价
  • 加载中... 正在为您读取数据...
  • 商品描述

    编辑推荐

    《美国证券监管法基础》由法律出版社出版。

    作者简介

    路易斯·罗思(Louis Loss),1937年毕业于耶鲁大学法学院,曾任美国证券交易委员会副首席法律顾问和哈佛大学教授,还曾担任美国统一证券法典的牵头起草人和纽约证券交易所法律顾问委员会主席,因此被人们称为“美国证券法之父”。罗思教授与其学生赛里格曼教授合著出版了十一卷本的《证券监管法》(Securities Regulation)。而《美国证券监管法基础》一书是他与赛里格曼教授合作将该十一卷本的《证券监管法》浓缩、增补而成。本书的前两版已被翻译成日文、法文、德文、意大利文,西班牙文和葡萄牙文。罗思教授的上述作品引领着证券监管法领域的学术研究、教学与实务,而且经常被法院判例引用,在美国历史上是绝无仅有的。

    目录

    第一章 证券交易委员会管理项下制定法的背景
    第一节 源起于泡沫和巨头
    第二节 州证券监管
    一、统一证券法
    二、纽约和加利福尼亚州
    三、选择性联邦优先权:《1996年全国证券市场改进法》
    (一)证券发售和报告
    (二)经纪—交易商
    (三)投资顾问
    四、豁免
    第三节 理念之争

    第四节 证券交易委员会管辖下制定法概览
    一、简述
    二、《1933年证券法》
    三、《1934年证券交易法》
    四、《1935年公共事业控股公司法》
    五、《1939年信托契约法》
    六、《1940年投资公司法》
    (一)“投资公司”的概念
    (二)《投资公司法》历史
    (三)注册与监管条款
    七、《1940年投资顾问法》
    八、《1970年证券投资者保护法》
    九、《1978年破产改革法》
    十、《2002年萨班斯—奥克斯利法》
    十一、州管辖权的保留

    第五节 联邦证券法典
    第六节 证券交易委员会
    一、证券交易委员会
    二、证券交易委员会工作人员
    三、成员及员工行为规则

    第二章 证券分销的联邦监管
    第一节 分销方式
    一、严格或“老式”承销
    二、包销
    三、代销
    四、竞标
    五、搁置注册
    六、竞拍
    七、证券承销概述

    第二节 第5条的基本禁止性规定
    一、法定模式
    二、1954年修订前的第5条
    三、第5条的管辖权基础
    四、报备前期间
    (一)与承销商的初步谈判
    (二)“抢跑”
    五、等待期
    (一)发售与销售之分
    (二)口头要约
    (三)“墓碑广告”[第2(a)(10)(b)条、规则134]
    (四)初步招股说明书[第10(a)条、规则430]
    (五)简要招股说明书[第10(b)条、规则431]
    (六)要约性非法定招股书与电子路演[规则164和规则433]
    (七)州蓝天法
    六、生效后期间
    (一)一般规定
    (二)附带交付或确认的招股说明书
    (三)法定招股说明书
    (四)补充销售资料
    (五)向买方经纪商交付
    (六)交易商豁免
    (七)发行流通类别的附加证券
    (八)招股说明书的电子交付
    (九)资产支持证券交易中基础证券的注册
    第三节 注册程序:行政方法探究
    第四节 注册说明书和招股说明书的内容
    第五节 国际发售

    第三章 《1933年证券法》的适用范围:定义和豁免
    第一节 定义
    第二节 “销售”和“出售”
    第三节 豁免交易
    第四节 控股权证券和受限制证券的转售

    第四章 保护委员会改革
    第一节 《信托契约法》
    第二节 证券交易委员会在破产程序中的职责

    第五章 证券交易委员会所管理项下制定法中的控制权概念
    第一节 法定文意
    第二节 “控制权”的决定因素

    第六章 《1934年法》注册和注册后规定
    第一节 注册
    第二节 报告要求
    第三节 委托代理
    第四节 收购要约
    第五节 内幕交易
    第六节 《萨班斯—奥克斯利法》修正

    第七章 证券市场监管
    第一节 证券市场结构
    第二节 证券交易所
    第三节 证券协会
    第四节 经纪商佣金率监管
    第五节 清算与结算
    第八章 经纪商、交易商和投资顾问监管
    第九章 欺诈
    第十章 操纵
    第十一章 民事责任
    第十二章 政府诉讼
    第十三章 证券交易委员会行政法
    第十四章 冲突法、程序问题和“全球化”
    案例表
    索引
    编译说明

    文摘

    第一章 证券交易委员会管理项下制定的背景
    第一节 源起于泡沫和巨头
    美国《1933年证券法》并非任何“新政要员”拍脑门凭空想象的产物。其根源最早可追溯到美国历时一代人的州立法,乃至英国数世纪的相关立法。实际上,现代证券监管所针对的问题与卖方贪婪和买方容易受骗一样古老。
    爱德华一世时期,1285年的一部制定法授权市府参事议政厅对伦敦市的经纪商进行特许牌照管理,现在有记录表明,在1300年以前针对无牌照的经纪商曾提起了大量的诉讼。但直到四个世纪以后,即美国革命前80年,英国国会才通过了“[一项]立法,来限制经纪商和股票经纪人的数量及其不良做法”。
    1697年的这部制定法颁布后不久,“泡沫狂潮”即横扫法国和英国。人们至今仍常论起:奸诈的约翰·罗(John Law)组建了密西西比公司,该公司和南海公司被英国政府授予一项垄断权,垄断英国与南美和太平洋岛之间的贸易,而这两家公司则承诺清偿法国和英国的公共债务。
    南海泡沫的破灭使社会各阶层成千上万的人倾家荡产。金融和政治界的声誉遭到全面破坏。各种欺骗铺天盖地而来,而仿效者推波助澜,全国性的灾难不断加深。据说,仅一个上午就有一千人每人拿出两几尼作为购买一家公司每股股票的首次分期付款,“这家公司从事一种非常重要的事业,但却无人知道这事业到底是什么”。
    结果导致1720年《泡沫法》的实施,这是一部晦涩、冗长的立法。但具有讽刺意味的是,该法起源于南海公司本身享有的政治权力,旨在抑制南海公司的那些无优惠、无特许御状的竞争对手。正如梅特兰(F.Maitland)所言,“国会受狂热驱使,第一节源起于泡沫和巨头美国《1933年证券法》并非任何“新政要员”拍脑门凭空想象的产物。其根源最早可追溯到美国历时一代人的州立法,乃至英国数世纪的相关立法。实际上,现代证券监管所针对的问题与卖方贪婪和买方容易受骗一样古老。
    爱德华一世时期,1285年的一部制定法授权市府参事议政厅对伦敦市的经纪商进行特许牌照管理,现在有记录表明,在1300年以前针对无牌照的经纪商曾提起了大量的诉讼。但直到四个世纪以后,即美国革命前80年,英国国会才通过了“[一项]立法,来限制经纪商和股票经纪人的数量及其不良做法”。
    1697年的这部制定法颁布后不久,“泡沫狂潮”即横扫法国和英国。人们至今仍常论起:奸诈的约翰·罗(John Law)组建了密西西比公司,该公司和南海公司被英国政府授予一项垄断权,垄断英国与南美和太平洋岛之间的贸易,而这两家公司则承诺清偿法国和英国的公共债务。
    南海泡沫的破灭使社会各阶层成千上万的人倾家荡产。金融和政治界的声誉遭到全面破坏。各种欺骗铺天盖地而来,而仿效者推波助澜,全国性的灾难不断加深。据说,仅一个上午就有一千人每人拿出两几尼作为购买一家公司每股股票的首次分期付款,“这家公司从事一种非常重要的事业,但却无人知道这事业到底是什么”。