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  • 中国证券投资基金管理人公司治理问题研究[平装]
  • 共1个商家     19.80元~19.80
  • 作者:奚庆(作者)
  • 出版社:法律出版社;第1版(2012年1月1日)
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  • ISBN:9787511826510

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    编辑推荐

    《中国证券投资基金管理人公司治理问题研究》是“南京师范大学法学文丛”系列之一。

    目录

    第一章证券投资基金与基金管理人概述
    第一节证券投资基金的概念、发展与特性
    一、证券投资基金的概念与发展
    二、证券投资基金的特性与功能
    (一)专业经营管理
    (二)分散投资风险
    (三)高流动性与变现性
    第二节基金管理人与基金管理公司
    一、基金管理人概述
    二、基金管理人的法律地位
    三、基金管理人的组织形式、市场准入与业务范围
    (一)基金管理公司是我国基金管理人的法定形态
    (二)基金管理市场准入与基金管理公司业务范围
    四、基金管理人与基金管理公司的差异与辨析
    (一)基金管理人与基金管理公司的差异与辨析
    (二)现行基金立法与研究的根本缺陷与完善建议
    第二章基金管理人的法律规制与公司治理
    第一节基金管理人的核心地位与法律规制
    一、基金管理人在基金法律关系中的核心地位
    二、基金管理人是基金法制的中心与重点
    三、基金管理人法律规制的方法与体系
    第二节基金管理人内部治理的价值意义与法律性质
    一、基金管理人内部治理与基金法制
    二、基金管理人内部治理的现实意义
    三、基金管理人内部治理的法律性质——公司治理
    第三节公司治理与基金管理人公司治理概述
    一、公司治理概述
    (一)公司治理的源起与内涵
    (二)公司治理的价值目标
    (三)公司治理的基本模式
    二、基金管理人公司治理概述
    (一)基金管理人公司治理的提出与内涵
    (二)基金管理人公司治理的治理目标与原则
    (三)基金管理人公司治理的法律适用与实施
    (四)基金管理人公司治理与其他概念的区别
    第三章基金管理人公司治理的原则与方法
    第一节基金份额持有人利益优先原则理论研究
    一、基金份额持有人利益优先原则——基金管理人公司治理的法定基本原则
    二、基金份额持有人利益优先原则之正当性研究
    (一)基金份额持有人利益具有社会性,是更高层次的法益,优先保护是经济法社会本位的必然要求——经济法的视野
    (二)基金份额持有人利益优先符合利益相关主体的长远利益,是实现长远利益的有效手段——社会化的公司法理论
    (三)基金份额持有人利益优先是基金管理人的资格与要求,是应当遵循的上位原则——民法的方法
    (四)基金份额持有人利益优先是基金管理人“权力”制衡的制度要求——权利性质研究
    (五)基金份额持有人利益优先是基金法制现状的客观应对,是特定时期和特定市场中的必要考虑——社会现状分析
    三、基金份额持有人利益优先原则之效力(适用)范围研究
    (一)基金份额持有人利益优先原则的法律边界
    (二)基金份额持有人利益优先原则的扩张——基金份额持有人利益优先原则是否适用于基金管理公司及其他公司直接利益相关者
    第二节基金管理人公司治理路径的思考与塑造
    一、基金份额持有人与基金管理人的利益平衡——基金份额持有人利益优先原则的限缩与重构
    (一)基金份额持有人与基金管理人——利益上的合作与平衡
    (二)基金份额持有人利益优先的悖论与反思
    (三)基金份额持有人利益优先原则的限缩与重构
    二、任意法还是强行法。追求的是自由还是安全——基金管理人公司治理的法律运用
    (一)公司组织的微观层面视角——经济成本分析
    (二)金融(基金)立法的宏观层面视角——自由(效率)与秩序(安全)的辩证
    (三)相关立法之经验借鉴与我国立法现状的分析与检讨
    第四章基金管理人股权结构与股东资格问题研究
    第一节股权结构——分散还是集中
    一、分散型股权结构与集中型股权结构
    (一)分散型股权结构与集中型股权结构的成因与发展
    (二)以股权集中度为标准的股权结构分类与公司治理中的权力竞争
    (三)股权集中度与公司治理:大股东治理的正负效应分析
    二、基金管理人股权结构的现状、检讨与完善l
    (一)基金管理人股权结构的现状与成因
    (二)基金管理人股权结构的分析、检讨与完善
    第二节股东资格——同业还是不同业
    一、基金管理人股东行业限制规定的演变与现状
    (一)《证券投资基金管理暂行办法》及相关法律法规的规定(1997~2004年)
    (二)《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法规的规定与现状(2004年至今)
    二、基金管理人主要股东行业限制的利弊与立法建议
    (一)基金管理人主要股东行业限制的原因与利弊
    (二)基金管理人主要股东行业限制的检讨与建议
    ……
    第五章基金管理人内部监督机制相关问题研究
    第六章基金管理人经营层相关公司治理问题研究
    参考文献

    文摘

    版权页:



    基金管理公司的监事会(执行监事)是公司的监督机关。公司可以根据公司实际情况设立监事会或者执行监事。监事会或者执行监事应当按照法律、行政法规及中国证监协会和公司章程的规定行使职权。公司章程应当对监事会或者执行监事的职权、人员组成、议事方式、表决程序等作出明确规定。而根据《公司法》的相关规定,监事会中应当包括股东监事和职工监事,且后者的人数不得少于全体监事的1/3。基金管理公司应当加强监事会或者执行监事对公司财务、董事会履行职责的监督作用,维护股东合法利益。
    基金管理公司的经理层,依法设总经理一人,可以设副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员在任期届满前,无正当理由的,董事会不得解除其职务。董事会在上述人员任期届满前解除其职务的,应当书面说明理由。被解除职务的人员有权向股东会、中国证监会及相关派出机构陈述意见。基金管理公司的总经理负责公司的经营管理。基金管理公司的高级管理人员及其他工作人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定忠实、勤勉地履行职责,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得为股东、本人或者他人谋取不正当利益。经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产,不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。经理层可下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会。设立专门委员会的,公司应当对专门委员会的职责、人员组成、议事规则、决策程序等作出明确规定。
    基金管理公司的督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长履行职责,应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,公平对待全体投资人,在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,优先保障基金份额持有人的利益。督察长由董事会聘任,对董事会负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核。督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,应当告知总经理和其他有关高级管理人员,并向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。督察长在任期届满前,无正当理由的,公司不得解除其职务。公司在督察长任期届满前解除其职务的,应当按照规定报告中国证监会及相关派出机构。被解除职务的督察长有权向股东会、中国证监会及相关派出机构陈述意见。